中国证监会江苏监管局网站近日公布了【行政监管措施】江苏证监局关于对杨金伟采取出具警示函措施的决定。经查，江苏证监局发现杨金伟在兴业证券南通分公司执业期间存在与客户分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺，替客户办理证券认购、交易的行为。

上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定，根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、第二十七条第一款的规定，江苏证监局决定对杨金伟采取出具警示函的行政监管措施。

经中国经济网记者查询，杨金伟于2016年9月17日在兴业证券股份有限公司登记执业，登记编号为S0190116090142，执业岗位为一般证券业务，后于2020年10月28日离职注销。

相关规定：

《证券经纪人管理暂行规定》第十三条：证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：

(一)替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;

(二)提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖;

(三)与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;

(四)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;

(五)泄露客户的商业秘密或者个人隐私;

(六)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;

(七)为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;

(八)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;

(九)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条：证监会及其派出机构依法对证券经纪人进行监督管理。对违法违规的证券经纪人，依法采取监管措施或者予以行政处罚。对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人违法违规、客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳定事件的证券公司，可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额，并依法采取限制其证券经纪人规模等监管措施或者予以行政处罚。

证券公司和证券经纪人的失信行为信息，记入证券期货市场诚信信息数据库系统。

《证券经纪人管理暂行规定》第二十七条：证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，参照本规定执行。

证券公司的证券经纪业务营销人员数量应当与公司的管理能力相适应。

以下为原文：

【行政监管措施】江苏证监局关于对杨金伟采取出具警示函措施的决定

杨金伟：

经查，我局发现你在兴业证券南通分公司执业期间存在与客户分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺，替客户办理证券认购、交易的行为。

上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定，根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、第二十七条第一款的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

江苏证监局

2021年3月28日

关键词： 兴业证券 违规 警示函