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深圳证监局对招商证券股份有限公司采取出具警示函措施
2023-06-08 17:12:16 来源：金融界
(资料图片)
深圳证监局发布关于对招商证券(行情600999,诊股)股份有限公司采取出具警示函措施的决定：经查，你公司发布证券研究报告业务存在以下问题：一是市场影响评估机制不完善，对个别研究报告的市场影响力评估不充分，提级审核管理不到位。二是在分析师调研活动管理、服务客户、公开发表言论等方面的内控管理有效性不足。三是个别研报制作不审慎，存在内容表述不严谨、未注明引用信息、数据来源披露不当、研报署名不规范等情形。
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