证监会发布《证券经纪业务管理办法》，证券公司未经证监会核准持牌展业构成违规

2023-01-13 20:58:26 来源：金融界

【资料图】

金融界1月13日消息证监会发布《证券经纪业务管理办法》，自2023年2月28日起施行。《办法》从经纪业务内涵、客户行为管理、具体业务流程、客户权益保护、内控合规管控、行政监管问责六个方面作出规定。

一是明确经纪业务内涵。将证券经纪业务定义为“开展证券交易营销，接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经营性活动”，从事上述部分或全部业务环节，均属于开展证券经纪业务；强调经纪业务属于证券公司专属业务，未经证监会核准持牌展业构成违规。

二是加强客户行为管理。要求证券公司严格履行客户管理职责，切实做好客户身份识别、客户适当性管理、账户使用实名制等工作。

三是优化业务管理流程。要求证券公司严格落实交易管理职责，强化事前、事中、事后全流程管控，并加强出租交易单元管理。

四是?；ね蹲收吆戏ㄈㄒ妗Ｒ笾と居Φ苯灰子督鹩胗』ㄋ暗绕渌胺逊挚惺?，?；ね蹲收咧槿?；为投资者转户、销户提供便利，不得违反规定限制投资者转户、销户。

五是强化内部合规风控。要求证券公司进一步加强分支机构管理、人员管理、业务管控、信息系统建设等，强化证券公司内部管控责任，防范经纪业务风险。

六是严格行政监管问责。要求证券公司及相关人员严格落实监管要求，违反规定的将依法从严采取措施。

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