深交所日前公布对国信证券两名保荐代表人出具的监管函。作为宁波东力收购年富供应链重大资产重组项目的财务顾问主办人，二人在对项目核查过程中存在多个问题，被深交所采取书面警示的自律监管措施。

根据统计，截至27日，今年以来国信证券保荐的11个IPO项目，其中亚洲渔港、兴禾自动化、博隆装备等3家公司被否，过会率仅73%。此外，国信证券保荐的优全护理等IPO公司主动撤回或终止审核。

值得一提的是，兴禾自动化先是在1月21日上会前夜被取消审议，3月3日再次上会，最终被否。深交所在审核问询中重点关注了苹果公司前员工入股公司的背景、入股价格公允性及后续退出的合理性，该事项是否构成利益输送或不正当竞争，发行人生产经营是否合法合规。

深交所在发审会中还关注了两个问题，一是苹果曾要求兴禾自动化自查在苹果产业链业务中是否存在支付回扣等违法违规或不正当商业行为;二是2020年开始发行人苹果产业链收入和利润大幅下滑且与同行业可比公司存在差异等。针对上述问题，兴禾自动化与保荐人国信证券在招股书和问询回复中均未披露详实充分。

此外，亚洲渔港被深交所上市委质疑是否符合创业板定位、收入的真实性、内控是否完善、资金往来、大额取现等问题。博隆装备则被证监会发审委质疑是否存在集体资产流失、实控人认定、收入确认是否准确、跌价准备计提等问题。

除了3家IPO公司被否，国信证券年内保荐的优全护理、泛亚卫浴、新秀新材、华鸿科技、兆驰光元等IPO项目主动撤回或被终止审核。

(记者 陈燕青)

关键词： 国信证券 兴禾自动化 亚洲渔港 深交所上市委