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近日，中基协再对两家机构高管开出罚单。

记者注意到，首金联合资本管理（北京）有限公司（以下简称“首金联合”）总裁、总经理王凡出借基金从业资格，不参与机构日常经营，并配合其提供虚假信息完成管理人登记，在机构被罚后却辩称自己只是挂职，被中基协公开谴责。

厦门派菲投资管理有限公司（以下简称“厦门派菲”）的法定代表人、总经理曾婉珺在职期间，机构存在挪用基金财产、在管产品的投资者代持他人基金份额等违规行为，事发后试图以离职来避免处罚，同样被中基协公开谴责。

任职期间违规行为持续存在 离职难逃处分

去年12月，中基协曾向厦门派菲下达了《纪律处分决定书》，其涉及的违规事实多达七项：一是，未按照规定如实填报并更新实际控制人、高管人员、基金相关信息、基金季报等登记备案信息；其次，管理的个别私募基金未按照规定办理基金备案手续；第三，部分备案基金产品的投资者存在代他人持有基金份额的情形，部分最终投资者为非合格投资者；此外，厦门派菲还存在基金财产不独立，存在挪用基金财产，未妥善保存基金资料，如向投资者进行信息披露的留痕资料等，不符合持续经营条件，未及时向协会报送信息等多项违规行为。

彼时，中基协决定取消厦门派菲会员资格，并撤销其管理人登记，同时对其实际控制人、董事长蔡开福加入黑名单，期限为5年。

曾婉珺曾在2015年4月至2020年3月担任厦门派菲法定代表人、总经理，她在申辩意见中称厦门派菲未及时更新相关信息、且离职前公司不存在“不符合持续经营条件”的事实，要求免除纪律处分。

中基协认为，厦门派菲存在挪用基金财产、在管产品的投资者代持他人基金份额等违规行为均在曾婉珺任职期间持续存在，其作为厦门派菲时任法定代表人、总经理应当为公司在此期间存在的违规行为承担管理责任，因此，仍对曾婉珺做出公开谴责的纪律处分。

出借基金从业资格不参与日常管理 违规“挂职”被处分

此次受到处罚的还有首金联合总裁、总经理王凡。今年4月，中基协曾对首金联合做出取消会员资格，暂停私募基金产品备案12个月的纪律处分，原因在于其存在违规募集业务；未履行投资者适当性义务，未要求投资者提供财产证明文件，未按照规定对风险测评、认购基金等销售环节进行录音或录像；存在未勤勉尽责情形，将部分产品的尽职调查、基金推介募集等管理职责委托其他公司实际执行；未按约定进行信息披露；违反专业化经营原则；人员配置不符合要求。

公开资料显示，王凡自2015年至今担任首金联合总经理，但他辩称首金联合因业务开展需要具有基金从业资格的高级管理人员聘请了他，自己并与不参与机构日常经营，只是授权首金联合使用其手签章。中基协认为，该行为说明王凡出借基金从业资格，配合机构提供虚假信息完成管理人登记，造成首金联合登记信息与实际情况严重不符，侵害了投资者知情权。违反了私募基金登记备案信息应当真实、准确、完整的要求，王凡应当为违规“挂职”行为承担相应责任，对其作出公开谴责的纪律处分。

每日经济新闻